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永拓會計師事務所召開2020年證券年報審計業務預審會議
發布:永拓集團   更新時間:2020年11月09日

       11月4日至5日,公司黨委書記、管委會主席、首席合伙人呂江在深圳主持召開了“2020年永拓會計師事務所審計預審會議”。公司領導、總所部分管理合伙人、副總審計師、分所負責人(合伙人)、綜合管理部等42人參加了預審會議。
       會上,黨委副書記、綜合管理部主任張海英首先對2020年承辦的“銀行保險、上市公司、新三板、發債公司、擬上市公司項目、國有大型企業”預審項目進行了安排,每個項目都明確了主管合伙人、簽字項目經理、獨立復核人員。

       會上,副總審計師、合伙人史春生結合近期證監會及各地證監局對永拓審計的上市公司、發債企業以及新三板掛牌公司進行的監管檢查情況,并結合業務實際,從審計計劃和準備階段、審計程序實施階段等方面,進行了講解。
       會上,合伙人劉麗介紹了“永拓函證中心啟用情況。函證工作已成為提高審計信息質量的需要、執業環境的需要。在黨委的重視下,永拓函證中心工作已經組建了隊伍和分工,購置了軟硬件設備,建立了制度流程,進行了業務培訓,并開展模擬數據測試工作。從2020年預審開始推行,2021年將在上市公司、新三板、發債審計、金融保險、大型國企年報審計中全面推行。要求既要搞好審計服務,又要加強與被服務企業正面引導和協調工作,贏得客戶理解,降低審計成本,保證審計質量。
       會上,公司黨委副書記王茹代表黨委和管委會宣讀了關于成立證券金融業務管理中心的通知內容。根據審計業務發展需要和一體化管理的要求,經公司黨委和管委會研究決定,成立證券金融業務管理中心(風險控制委員會)。黨委書記、首席合伙人擔任管理中心主任,成員由業務經驗豐富、執業能力強、具備風險判斷能力的合伙人組成。
       會上,公司黨委書記、管委會主席、首席合伙人呂江在會上強調:
       第一,要敬畏市場、敬畏法律、敬畏專業、敬畏風險。樹立為國家和人民的執業觀,在“一體化”管理下,不過度追逐上市公司審計業務,堅決“反對業務私有化”,守住底線。
       第二,把好“三道防線”,形成綜合治理。第一道:關口前移,把好項目選擇進口關,高風險項目要堅決放棄,從源頭進行風險控制;第二道:把好項目承辦關,要選擇能力、經驗勝任的合伙人和執業團隊承辦任務,發揮“永拓全國一盤棋”優勢,搞好“資源整合”,嚴格審計,嚴格審計程序,抓好“三級復核”;第三道關:審計報告獨立審核出口關。
       第三,在預審過程中,要及時摸清被審企業經營情況及新冠疫情造成的影響。要搞清問題,消化問題,幫助企業改進管理,為明年順利出好財務年報審計報告控制執業風險,奠定基礎。不重視預審,審計程序就不到位。
       第四,要認真落實好“預留預審”制度。在收入分配上,要用好“預審基金”,嚴防年初突擊審計。預審不下功夫,執業質量必然會積累風險。
       第五,明確預審項目時間。預審項目執業團隊結束現場預審工,要認真撰寫預審小結,并將《預審小結》上報公司綜合業務管理部和業務質量標準控制部,由業務質量標準控制部歸納匯總預審問題,以書面報告形式呈報證券金融業務風險控制管理委員會審核。


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